鹿财策略 16家中介机构开年收罚单 从严监管趋势不改
证券时报记者 程丹 开年以来,证监系统持续释放从严监管信号。截至1月9日,已有包括券商、会计师事务所等在内的16家中介机构领了罚单,涉及交易所的自律监管措施、地方证监局的行政处罚书和行政监管措施等。 南开大学金融发展研究院院长田利辉表示,全面注册制实施以来,为提高上市公司质量,监管层严把市场“入口关”,对券商、会计师事务所等中介机构的责任进一步压实,促使中介机构提高执业质量和信息披露的可靠性。未来,从严监管常态化趋势明显,市场参与各方需勤勉尽责,避免不合规对声誉带来的影响。 一查就撤? 监管追